一、 內審員對法規(guī)不了解

       1.法規(guī)標識不準確

       我國目前運行的《建筑工程資料管理規(guī)程》有多個地方標準，審核員應書寫成“DB11/T 695-2017《建筑工程資料管理規(guī)程》”，以適用北京地區(qū)。

       2. 法規(guī)適用性不當

       依據(jù)DB11/T 695-2017  《建筑工程資料管理規(guī)程》1.0.2條款關于“本規(guī)程適用于北京市行政區(qū)域內新建、改建、擴建建筑工程資料的管理”的要求，可以判定《建筑工程資料管理規(guī)程》的適用對象是“改、擴、建”項目。“改、擴、建”與“裝修”的基本區(qū)別在于：“改、擴、建”施工前應得到規(guī)劃部門的批準；而“裝修”不需要規(guī)劃部門的批準。

       依據(jù)DB11/T 695-2017  《建筑工程資料管理規(guī)程》3.0.8 條款關于“建設單位應在工程竣工驗收前，提請城建檔案對工程檔案進行預驗收，取得《建設單位竣工檔案預驗收意見》，列入城建檔案管理部門接收規(guī)范圍的工程檔案，應在工程竣工驗收后6個月內移交”的規(guī)定，DB11/T 695-2017  《建筑工程資料管理規(guī)程》不適用本次內審企業(yè)的維修工作，用“不符合項”不妥當。

       二、 內審員對ISO 9001標準理解不透徹

       1.不符合項不規(guī)范

       既然企業(yè)內審包括ISO 9001標準，就不能違反ISO 9001標準的各項要求。內審員開出不符合項應寫明不符合，寫成“不符合《建筑工程資料管理規(guī)程》的要求”，過于籠統(tǒng)，不能讓受審核部門自己去找不符合的條款去。

       2.內審活動應尊重企業(yè)管理規(guī)定

       以“不符合《建筑工程資料管理規(guī)程》的要求”為例，內審員應首先關注企業(yè)有無內部的相關管理規(guī)定，如果企業(yè)內部沒有相關的管理規(guī)定，而直接讓部門執(zhí)行法規(guī)要求存在不妥。

       各類法規(guī)均是標準性要求，沒有明確企業(yè)內部“5W1H”的內容，沒有職責分配，直接執(zhí)行法規(guī)要求，不符合ISO 9001標準5.3條款關于“最高管理者應確保組織相關崗位的職責、權限得到分配、溝通和理解”的要求。

       3.對內審活動不了解

       在內審活動中，應存在以下幾個方面：

       （1）存在“符合”與“不符合”情況

       符合是指審核證據(jù)符合審核準則。例如：產品終檢合格后，放行銷售，符合ISO 9001標準8.6條款關于“在策劃的安排已圓滿完成之前，不應放行產品”的要求。

       不符合是指審核證據(jù)與審核準則存在不符合時，可以提出不符合項并要求整改。例如：產品未做檢驗就放行予以銷售，不符合ISO 9001標準8.6條款關于“在策劃的安排已圓滿完成之前，不應放行產品”的要求。

       （2）存在與準則符合性以外的情況

       沒有不符合——沒有發(fā)現(xiàn)與準則存在不符合情況。例如：使用模具來生產批量沖壓件時，質量大綱只提出首、未件檢驗和過程抽查的檢驗方式，過程中的沖壓件不是100%檢查，就是“沒有不符合”。

       改進會更好——審核員提出改進要求，認為對工作會有更好的作用。例如：使用模具來生產批量沖壓件時，質量大綱只提出首、未件檢驗和過程抽查的檢驗方式，如果能100%檢驗會更好。

       以本次內審中體現(xiàn)的：部門沒有執(zhí)行DB11/T 695-2017《建筑工程資料管理規(guī)程》，沒有違反企業(yè)內部管理規(guī)定，也不適用DB11/T 695-2017《建筑工程資料管理規(guī)程》規(guī)定范圍，這就是“沒有不符合”。

       4. 當受審部門不接受不符合項時，應妥善處理、溝通

       當受審核方不同意審核員觀點時，審核組應依據(jù)標準條款和不符合事實，努力爭取最大共識。特別是對主管部門及專業(yè)審核時，內審員更要避免非專業(yè)、非客觀的主觀意向指導，避免給工作造成不必要的損失。

       5.不恰當?shù)匾�求按法�?guī)運行，會造成不良后果

       企業(yè)內部裝修活動存在簡繁不一、費用不同等情況，內審員可能認為存在“更好”的效果，但不能一味強求執(zhí)行DB11/T 695-2017《建筑工程資料管理規(guī)程》，否則會加大企業(yè)內部裝修的運行成本。

       通常情況下，企業(yè)是否執(zhí)行DB11/T 695-2017《建筑工程資料管理規(guī)程》是由企業(yè)內部的維修主管部門來識別、策劃。QMS主管部門應依據(jù)ISO 9001標準4.1條款關于“組織應確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關并影響其實現(xiàn)質量管理體系預期結果的能力和各種外部和內部因素”的要求，組織進行外部門因素識別。再依據(jù)6.1.1條款關于“在策劃質量管理體系時，組織應考慮到4.1所提及的因素要求，并確定需要應對的風險和機遇”的要求予以考慮。依據(jù)8.1b）條款關于“組織應通過策劃產品接收準則實現(xiàn)對過程實施控制”的要求進行策劃運行。

       綜上所述，企業(yè)內審運行不當，會有損ISO 9001標準體系的建立與運行，會給一線生產增加不利因素。雖然是企業(yè)的內審行為，但從外審角度來看，若對內部審核存在的問題不能如實指出來也不行，應依據(jù)ISO 9001標準9.2.1條款關于“組織應組織內部審核以確認符合ISO 9001標準要求”的規(guī)定運行。

       若太強調把內審混入其他企業(yè)管理審核，進而弱化ISO 9001標準內審效果，對ISO 9001體系的運行是不利的。

       針對內審中可能存在的不良因素或效果，筆者建議在外審活動中關注內審活動的適宜性和規(guī)范性，以強化并推動ISO 9001標準體系的規(guī)范性運行。

       來源：《中國認證認可》 2019年第1期

       本文由培訓無憂網(wǎng)優(yōu)路教育課程顧問老師整理發(fā)布，希望能夠對報考內審/外審的學生有所幫助。更多課程信息可關注內審/外審培訓或添加老師微信：15033336050

      注：尊重原創(chuàng)文章,轉載請注明出處和鏈接 http://m.dedgn.cn/news-id-12741.html 違者必究！部分文章來源于網(wǎng)絡由培訓無憂網(wǎng)編輯部人員整理發(fā)布,內容真實性請自行核實或聯(lián)系我們，了解更多相關資訊請關注內審/外審頻道查看更多，了解相關專業(yè)課程信息您可在線咨詢也可免費申請試課。關注官方微信了解更多：150 3333 6050